• Главная
• Участники
• Услуги
• Соответствие
• Информация

НЕПОСРЕДСТВЕННОЕ УЧАСТИЕ В НАЦИОНАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ ЦЕННЫХ БУМАГ - кассовый рынок

Субъект, намеревающийся вести счета ценных бумаг, претендующий на непосредственное участие в Национальном депозитарии ценных бумаг и статусе расчитывающего Участника, предъявляет в НДЦБ заявление о заключении договора об Участии, определяющее:

• форму Участия (непосредственная),
• как и в каком объеме намеревается получить статус расчитывающего Участника (напр. кассовый рынок Фондовой биржи, срочный рынок),
• как и в каком объеме намеревается получить статус расчитывающего Участника (напр. кассовый рынок Биржи Ценных Бумаг, срочный рынок), *род деятельности, указывая типы Участия, в соответствии с классификацией указанной в § 11 абз. 1 Регламента НДЦБ. Если был определен тип Участия, о чем идет речь в §11 абз. 1 пкт. 11 или 12, нужно указать Участника или субъект, который не является Участником, вместо которого заявитель будет исполнять обязанности расчитывающего Участника, а также объем этих обязанностей,
• заявление, касающееся выполнения организационных, материально-технических и финансовых условий, о которых говорится в §24 Устава НДЦБ.

В соответствии с §20 Регламента НДЦБ, к заявлению нужно приложить:

1. копию устава или договора общества, а также актуальную копию или выписку из соответствующего реестра,
2. копию разрешения на ведение брокерской деятельности или другой деятельности, связанной с оборотом и регистрацией ценных бумаг, если такое разрешение требуется на основании отдельных положений.
   В случае заграничной инвестиционной фирмы, предъявляющей разрешение, выданное властями, которые контролируют ее функционирование, дополнительно нужно приложить заявление о возникновении предпосылок, делающих возможным начало брокерской деятельности на территории Республики Польши, определенных в aрт. 117 абз. 3 предлож. второе Закона об обороте финансовыми инструментами (дальше: Закон), или документ из Комиссии Финансового Надзора, или из Управления Комиссии Финансового Надзора, подтверждающий получение от соответствующего заграничного органа надзора информации о намерении начать заниматься брокерской деятельностью на территории Республики Польши, указывающий дату получения этой информации,
3. Бланк с образцами подписей лиц, уполномоченных представлять заявителя, а также копии полномочий в случаях, когда из регистрационных документов не вытекает право представлять заявителя, когда из регистрационных документов не следует право представления интересов заявителя лицами, ставящими подписи на карте образцов подписей,,
4. Карту образцов подписей лиц, уполномоченных делать и принимать официальные заявления, не являющиеся волеизъявлением, в адрес НДЦБ, от имени заявителей;
5. Карту образцов печатей, используемых заявителем (карта с печатями фирмы, которые будут использоваться в контактах с АО НДЦБ);
6. нформационную карту, содержащую список лиц, работающих при облуживании оборота ценных бумаг с указанием их должностей, а также служебных адресов и номеров телефонов\ телефаксов;
7. Заявление о признании юрисдикции Третейского Суда при НДЦБ,,
8. Регламент открытия и ведения счетов ценных бумаг, а также денежных счетов;
9. Регламент ведения учёта операций с ценными бумагами и расчёта сделок, проводимых на счетах клиентов, вместе с образцами учётных документов (регламент содержат общие правила и методы ведения учёта, например информацию о ведении учёта с использованием компьютера, а также заявление, что учёт ведётся согласно распорядку ЦДЦБ, а в случае нарушений - например, отличающийся от указанного в Процедурах Учёта НДЦБ, способ приходования операций, с просьбой акцептации. Кроме того, следует передать образец дневного баланса ценных бумаг, дневника операций, внутренней бухгалтерской пометки);
10. Регламент поддержания непрерывности и безопасности выполнения действий, связанных с учётом ценных бумаг. Его содержание определено в параграфе 32 Подробных правил деятельности НДЦБ, а для составления этих правил используются положения параграфа 29-32 Подробных правил деятельности НДЦБ;
11. Фирменный план счетов в понимании правил финансового расчёта;
12. перечень счетов, служащих для учёта ценных бумаг - составляемый на основании Приложения №1 к Подробным правилам деятельности НДЦБ и Перечень счетов Участников, описанный в разделе 1 Учётных процедур НДЦБ;
13. Письменную информацию, указывающую вид отчётов, а также другую финансовую информацию, о которой идёт речь в § 30 абз. 3 пункт 3 и 4 Устава НДЦБ, а также сроки, в которые заявитель обязан их предоставлять - прилагается к заявлению исключительно в случае, когда заявитель является зарубежной инвестиционной фирмой, ведущей свою брокерскую деятельность на территории Республики Польша на основании ст.117 абз.1, или другим зарубежным юридическим лицом, ведущим свою деятельность на территории РП.

В случае подписания договора об Участии по типам: аниматор биржевого оборота или субъект, организующий внебиржевой рынок, условием рассмотрения заявления является получение Национальным Депозитарием информации, идущей от общества, ведущего регулируемый рынок, о допуске заявителя к деятельности на этом рынке.

Получение статуса расчитывающего участника - согласно § 14 Регламента НДЦБ - наступает при условии внесения оплаты в соответствующую часть Расчётного Фонда, о котором идёт речь в §62 Устава НДЦБ, на основании правил, определёных Регламентом Расчётного фонда, а также выполнения других обязанностей, связанных с участием в создании системы гарантии расчётов:

• Предоставление документов полномочий, указанных в § 6 Подробных правил деятельности НДЦБ - образцы №8-10,
• Предоставление информации, касающейся банковского счёта в расчётном банке - образцы номер 12 и 13.

Согласно § 18 Регламента НДЦБ, договор об Участии заключается по истечении двух недель с момента предоставления Национальному депозитарию заявления о заключении договора вместе с комплектом необходимых приложений, если субъект, хлопочущий о заключении договора, отвечает условиям Участия, определённым в положениях законодательства и в Регламенте, а заявление и приложенные к нему документы соответствуют формальным условиям, определённым в положениях Регламента.

Обращаем внимание на то, что:

• заявление и другие документы, предъявляемые в Национальный депозитарий, должны быть подлинниками или заверенными копиями, что очень подробно регулирует § 4 Регламента НДЦБ,
• согласно § 2 абз. 2 Подробных правил деятельности НДЦБ, документы, прилагаемые к заявлению, определённые в пкт 1 и 2, а также полномочия, оформленные Участниками или субъектами, хлопочущими о заключении договора об Участии, составленные на иностранном языке, должны быть предоставлены в переводе на польский язык, сделанном и заверенным присяжным переводчиком. §3 Подробных правил деятельности НДЦБ описывает правильный способ легализации документов, составленных за границей;
• Участник, ведущий счета ценных бумаг, обязан принять на работу по ведению учёта лиц с квалификационным званием специалиста в области учёта ценных бумаг - согласно § 33 Регламента НДЦБ. Подробная информация о количестве специалистов, которые должны работать у Участника, содержится в Постановлении номер 783/98 Правления НДЦБ АО от 21 декабря 1998 года с последующими изменениями (Постановление № 37/02 от 28 января 2002 года).

После заключения договора об Участии, субъект обращается в НДЦБ с просьбой доступа к:

• ИИнсталляционной версии электронной почты ESDI, необходимой для пересылания документов и информации между Участником и НДЦБ, которую получает после заключения отдельного договора с НДЦБ;
• Программам для выставления расчётных документов (расчётных инструкций и переводов) в систему НДЦБ - Moдуля А и Модуля

Участник, ведущий счета ценных бумаг, обязан систематически предоставлять в НДЦБ АО:

• Дневные рапорты (документы RDE и RKZ), которых идёт речь в параграфе 17, абз.4 Подробных Правил Деятельности НДЦБ, содержание которых определёно в Постановлении 186/02 Правления НДЦБ от 17 мая 2002 года, еженедельно;
• информацию о сделках, заключенных Участником без поручения клиента, или не соответствующих содержанию правильно составленного клиентом поручения, а также информацию о нереализации такой заявки в указанные им сроки, кроме того, информацию о сделках, заключённых в результате других ошибок - в месячном цикле, в срок 5 дней от окончания месяца, за который они были составлены (образец 58);
• информацию, касающуюся состояния собственности и оборота облигациями Государственного Казначейства, ежемесячно, согласно Распоряжению Министерства Финансов от 14 апреля 2006 г. По вопросу отчётных обязанностей в области оборота ценными бумагами, эмитируемыми Государственным Казначейством (линк к документам SMF, RMF, PMF),
• информацию о количестве проводимых счетов ценных бумаг ежемесячно, в срок до 5-го дня месяца, следующего за месяцем, к которому относится такой баланс - согласно Постановлению 202/98 Правления АО НДЦБ от 13 марта 1998г.;
• финансовую инфомацию, определённую в § 30 Регламента НДЦБ, а зарубежные инвестиционные фирмы iинформацию, указанную в абз. 3 вышеупомянутого норматива, способом, указанным в абз.4 этого норматива.