• Strona główna
• Uczestnicy
• Serwisy
• Regulacje
• Harmonizacja
• Publikacje

UCZESTNICTWO BEZPOŚREDNIE W KDPW - rynek kasowy

Podmiot zamierzający prowadzić rachunki papierów wartościowych, ubiegający się o Uczestnictwo bezpośrednie w KDPW i status Uczestnika rozliczającego, składa do Krajowego Depozytu wniosek w sprawie zawarcia umowy o Uczestnictwo, określający:

• rodzaj Uczestnictwa (bezpośrednie),
• czy i w jakim zakresie zamierza uzyskać status Uczestnika rozliczającego (np. rynek kasowy GPW, rynek terminowy),
• rodzaj działalności, poprzez wskazanie typów Uczestnictwa, zgodnie z klasyfikacją określoną w § 11 ust. 1 Regulaminu KDPW. Jeżeli określony został typ Uczestnictwa, o którym mowa w §11 ust. 1 pkt 11 lub 12, wskazać należy Uczestnika lub podmiot nie będący Uczestnikiem, dla którego wnioskodawca zamierza wykonywać obowiązki Uczestnika rozliczającego oraz zakres tych obowiązków,
• oświadczenie dotyczące spełniania warunków organizacyjnych, materialno-technicznych i finansowych, o których mowa w §24 Regulaminu KDPW.

Zgodnie z §20 Regulaminu KDPW, do wniosku należy dołączyć:

1. odpis statutu lub umowy spółki oraz aktualny odpis lub wyciąg z właściwego rejestru,
2. odpis zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej lub innej działalności związanej z obrotem i rejestracją papierów wartościowych, jeżeli takie zezwolenie jest wymagane na podstawie odrębnych przepisów prawa.
   W przypadku zagranicznej firmy inwestycyjnej składającej zezwolenie wydane przez władze nadzorujące jej funkcjonowanie, dodatkowo należy załączyć oświadczenie o zajściu przesłanek umożliwiających podjęcie przez nią działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, określonych w art. 117 ust. 3 zdanie drugie Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (dalej: Ustawa), lub dokument pochodzący z Komisji Nadzoru Finansowego lub z Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego, potwierdzający otrzymanie od właściwego zagranicznego organu nadzoru informacji o zamiarze rozpoczęcie działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, wskazujący datę otrzymania tej informacji,
3. Kartę wzorów podpisów osób upoważnionych do reprezentowania wnioskodawcy, jak również odpisy pełnomocnictw w wypadkach, gdy z dokumentów rejestrowych nie wynika prawo do reprezentowania wnioskodawcy przez osoby składające podpis na karcie wzorów podpisów,
4. Kartę wzorów podpisów osób upoważnionych do składania wobec Krajowego Depozytu i odbierania, w imieniu wnioskodawcy, oświadczeń nie będących oświadczeniami woli,
5. Kartę wzorów pieczątek, stosowanych przez wnioskodawcę (karta z pieczęciami firmy, które będą wykorzystywane w kontaktach z KDPW SA),
6. Kartę informacyjną zawierającą wykaz osób zatrudnionych przy obsłudze obrotu papierami wartościowymi, z podaniem ich stanowisk oraz służbowych adresów i numerów telefonów/telefaxów,
7. Oświadczenie o poddaniu się jurysdykcji Sądu Polubownego przy Krajowym Depozycie,
8. Regulamin otwierania i prowadzenia rachunków papierów wartościowych oraz rachunków pieniężnych,
9. Regulamin ewidencjonowania operacji na papierach wartościowych i rozliczania transakcji zawieranych na rachunek klientów wraz ze wzorami dokumentów ewidencyjnych (regulamin zawierający ogólne zasady i metodę prowadzenia ewidencji, np. informację o prowadzeniu ewidencji przy użyciu komputera, oraz oświadczenie, że ewidencja prowadzona jest zgodnie z regulacjami KDPW, a w przypadku odstępstw - np. inny, niż wskazy w Procedurach Ewidencyjnych KDPW, sposób księgowania operacji - zapisy dotyczące odstępstw, z prośbą o akceptację. Ponadto, należy przekazać wzór bilansu dziennego papierów wartościowych, dziennika operacji, wewnętrznej noty księgowej),
10. Regulamin utrzymania ciągłości i bezpieczeństwa wykonywania czynności związanych z ewidencją papierów wartościowych. Jego zawartość została określona w § 32 Szczegółowych Zasad Działania KDPW, a do sporządzenia tego regulamin wykorzystuje się zapisy § 29 - 32 Szczegółowych Zasad Działania KDPW,
11. Zakładowy plan kont w rozumieniu przepisów o rachunkowości,
12. Wykaz kont służących do ewidencji papierów wartościowych - sporządzany na podstawie Załącznika nr 1 do Szczegółowych Zasad Działania KDPW i Wykaz kont Uczestników określony w Rozdziale I Procedur Ewidencyjnych KDPW,
13. Pisemną informację wskazującą rodzaje sprawozdań oraz innych informacji finansowych, o których mowa w § 30 ust. 3 pkt 3 i 4 Regulaminu KDPW oraz terminy, w których wnioskodawca jest zobowiązany je składać. - załączana do wniosku wyłącznie w przypadku gdy wnioskodawca jest zagraniczną firmą inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium RP na podstawie art. 117 ust. 1 ustawy lub inną zagraniczną osobą prawną prowadzącą działalność maklerską na terytorium RP.

W przypadku zawierania umowy o Uczestnictwo w typach: animator obrotu giełdowego lub podmiot organizujący rynek pozagiełdowy, warunkiem uwzględnienia wniosku jest otrzymanie przez Krajowy Depozyt informacji pochodzącej od spółki prowadzącej rynek regulowany o dopuszczeniu wnioskodawcy do działania na tym rynku.

Uzyskanie statusu Uczestnika rozliczającego - zgodnie z § 14 Regulaminu KDPW - następuje pod warunkiem wniesienia wpłaty do odpowiedniej części Funduszu Rozliczeniowego, o którym mowa w §62 Regulaminu KDPW, na zasadach określonych w Regulaminie Funduszu Rozliczeniowego, a także wykonania innych obowiązków związanych z Uczestniczeniem w tworzeniu systemu gwarantowania rozliczeń:

• dostarczenia dokumentów pełnomocnictw określonych w § 6 Szczegółowych Zasad Działania KDPW - wzory nr 8 - 10,
• dostarczenia informacji dotyczącej rachunku bankowego w banku rozliczeniowym - wzór nr 12 i 13.

Zgodnie z § 18 Regulaminu KDPW, umowa o Uczestnictwo zawarta jest z upływem dwóch tygodni od złożenia Krajowemu Depozytowi wniosku o jej zawarcie wraz z kompletem wymaganych załączników, jeżeli podmiot ubiegający się o jej zawarcie spełnia warunki Uczestnictwa określone w przepisach prawa i Regulaminu, a wniosek i załączone do niego dokumenty spełniają warunki formalne określone w przepisach Regulaminu.

Zwracamy uwagę na to, iż:

• wniosek oraz inne dokumenty składane do Krajowego Depozytu powinny być oryginałami lub odpisami uwierzytelnionymi we właściwy sposób, co dokładnie reguluje § 4 Regulaminu KDPW,
• zgodnie z § 2 ust. 2 Szczegółowych Zasad Działania KDPW, dokumenty załączane do wniosku określone w pkt 1 i 2, a także pełnomocnictwa składane przez Uczestników albo przez podmioty ubiegające się o zawarcie umowy o Uczestnictwo, sporządzone w języku obcym, powinny zostać złożone w tłumaczeniu na język polski, sporządzonym i poświadczonym przez tłumacza przysięgłego. §3 Szczegółowych Zasad Działania KDPW opisuje właściwy sposób legalizacji dokumentów sporządzonych za granicą,
• Uczestnik prowadzący rachunki papierów wartościowych zobowiązany jest zatrudniać do prowadzenia ewidencji osoby z tytułem kwalifikacyjnym specjalisty w zakresie ewidencji papierów wartościowych - zgodnie z § 33 Regulaminu KDPW. Szczegółowe informacje na temat liczby specjalistów, których powinien zatrudniać Uczestnik, zawiera Uchwała nr 783/98 Zarządu KDPW SA z 21 grudnia 1998 r. z późniejszymi zmianami (Uchwała nr 37/02 z 28 stycznia 2002 r.).

Po zawarciu umowy o Uczestnictwo, podmiot zwraca się do Krajowego Depozytu o udostępnienie:

• wersji instalacyjnej poczty elektronicznej ESDI, niezbędnej do przesyłania dokumentów oraz informacji między Uczestnikiem i KDPW, którą otrzymuje po zawarciu odrębnej umowy z KDPW,
• programów do wystawiania dokumentów rozliczeniowych (instrukcji rozliczeniowych i przelewów) do systemu KDPW - Modułu A i Modułu K.

Uczestnik prowadzący rachunki papierów wartościowych zobowiązany jest do cyklicznego dostarczania do KDPW S.A.:

• raportów dziennych (dokumenty RDE i RKZ) o których mowa w § 17 ust. 4 Szczegółowych Zasad Działania KDPW o treści określonej w Uchwale 186/02 Zarządu KDPW z dnia 17 maja 2002 r., w cyklu tygodniowym,
• informacji wskazujących transakcje zawarte przez Uczestnika bez zlecenia klienta albo niezgodnie z treścią prawidłowo złożonego zlecenia klienta oraz informacji o niezrealizowaniu takiego zlecenia w określonym w nim terminie, a także informacji wskazujące transakcje zawarte w wyniku innych błędów - w cyklu miesięcznym, w terminie 5 dni od zakończenia miesiąca, za który zostały sporządzone (wzór 58),
• informacji dotyczących stanu własności i obrotu obligacjami Skarbu Państwa, w cyklu miesięcznym zgodnie z Rozporządzeniem MF z 14 kwietnia 2006 r. w sprawie obowiązków sprawozdawczych w zakresie obrotu papierami wartościowymi emitowanymi przez SP (link do dokumentów SMF, RMF, PMF),
• informacji o liczbie prowadzonych rachunków papierów wartościowych w cyklu miesięcznym w terminie do 5 dnia miesiąca następującego po miesiącu, którego takie zestawienie dotyczy - zgodnie z Uchwałą 202/98 Zarządu KDPW SA z 13 marca 1998 r.,
• informacji finansowych określonych w § 30 Regulaminu KDPW, a zagraniczne firmy inwestycyjne informacji wskazanych w ust. 3 przywołanej regulacji w sposób wskazany w ust. 4 tej regulacji.