• Strona główna
• Uczestnicy
• Serwisy
• Regulacje
• Harmonizacja
• Publikacje

Nadzór nad prowadzeniem depozytu papierów wartościowych przez Uczestników KDPW

Jednym z istotnych zadań KDPW S.A. jest sprawowanie, zgodnie z Regulaminem KDPW (który określa prawa oraz obowiązki Uczestników systemu depozytowo-rozliczeniowego, wyznacza obszar nadzoru nad poprawnością ich wypełniania, wskazuje również sposób sprawowania nadzoru oraz środki, jakie winny być podjęte w przypadku uchybień), nadzoru nad sposobem prowadzenia depozytu papierów wartościowych przez Uczestników KDPW oraz kontroli spełniania przez nich warunków Uczestnictwa.
Podstawowy obszar kontroli, jakim jest prowadzenie depozytu papierów wartościowych przez Krajowy Depozyt (łącznie z Uczestnikami), polega na określeniu zasad ewidencji papierów wartościowych oraz wykonywania innych czynności związanych z ewidencją papierów wartościowych. Kontrola poprawności prowadzenia depozytu przez Uczestników, w zakresie jego zgodności z przepisami prawa, regulaminu i treścią uchwał Zarządu Krajowego Depozytu, przeprowadzana poprzez analizę dokumentów i raportów dostarczanych przez Uczestnika oraz w drodze inspekcji w jego siedzibie.
KDPW sprawdza spełnianie wymogów Uczestnictwa określonych dla Uczestników bezpośrednich (w tym wymogów dla Uczestników rozliczających) funkcjonujących w systemie depozytowo-rozliczeniowym oraz weryfikuje spełnianie tych wymogów przez podmioty ubiegające się o uzyskanie statusu Uczestnika KDPW (na podstawie dokumentów złożonych do wniosku o zawarcie umowy Uczestnictwa). Dotyczy ona przede wszystkim spełniania warunków:

• finansowych (minimalnych wymogów kapitałowych oraz norm adekwatności kapitałowej) przez Uczestników rozliczających,
• organizacyjnych - w tym kwalifikacji personelu zatrudnionego przy ewidencjonowaniu papierów wartościowych, (odpowiednie tytuły kwalifikacyjne nadawane w toku postępowania egzaminacyjnego przeprowadzanego przez Komisję Egzaminacyjną przy KDPW S.A) - przez wszystkich Uczestników bezpośrednich,
• materialno-technicznych przez Uczestników prowadzących rachunki papierów wartościowych, które to warunki powinny zapewniać utrzymanie ciągłości działania i bezpieczeństwo czynności związanych z ewidencją papierów wartościowych (utrzymanie zdolności operacyjnej informatycznych systemów ewidencyjnych) oraz właściwą archiwizację dokumentów i baz danych.

Powyższe czynności w ramach struktury KDPW S.A. wykonuje Dział Nadzoru. Funkcje nadzorcze o charakterze rynkowym wobec Uczestników rynku instrumentów pochodnych sprawuje Izba Rozliczeniowa.

WYBRANE ZADANIA DZIAŁU NADZORU

Nadzór pełniony jest od momentu złożenia wniosku przez podmiot ubiegający się o zawarcie umowy Uczestnictwa w systemie KDPW, do momentu rozwiązania tej umowy i zamknięcia kont prowadzonych dla danego Uczestnika. Szczegółowe zadania dotyczą następujących czynności nadzorczych:

• kontrole w siedzibie Uczestnika - realizowane w drodze inspekcji bezpośrednich, obejmujące swoim zakresem: ewidencję, archiwizację, systemy ewidencyjne oraz poziom pobieranych depozytów zabezpieczających pozycje w instrumentach pochodnych. W przypadku stwierdzenia uchybień naruszających zasady Uczestnictwa w KDPW - wnioskowanie do Zarządu KDPW S.A. o zastosowanie środków dyscyplinujących,
• rozpatrywanie wniosków podmiotów ubiegających się o Uczestnictwo w systemie KDPW oraz opiniowanie wniosków o rozszerzenie Uczestnictwa o kolejny zakres działalności (dla typów Uczestnictwa związanych z działalnością na rynku instrumentów pochodnych zadanie to wykonuje Izba Rozliczeniowa). Podmiot ubiegający się o Uczestnictwo w KDPW składa wniosek, do którego załącza określone dokumenty. Na tym etapie sprawdzana jest kompletność wniosku oraz, dokonywana, na podstawie dokumentów dostarczonych przez wnioskującego, ocena spełniania przez niego warunków finansowych (przez podmioty ubiegające się o status Uczestnika rozliczającego), organizacyjnych i materialno - technicznych (przez podmioty zamierzające prowadzić rachunki papierów wartościowych),
• weryfikacja spełniania warunków finansowych przez Uczestników rozliczających - wykonywana na podstawie dostarczanych przez nich sprawozdań finansowych, w drodze oceny poziomu kapitałów własnych oraz spełniania norm ostrożnościowych),
• weryfikacja poprawności stanów kont w ewidencji papierów wartościowych prowadzonej przez Uczestników ze stanami wynikającymi z ewidencji prowadzonej przez KDPW, na podstawie dostarczanych przez Uczestników raportów,
• weryfikacja poprawności stanów i obrotów na obligacjach emitowanych przez Skarb Państwa na podstawie dostarczanej przez Uczestników sprawozdawczości miesięcznej sporządzanej na mocy Rozporządzenia Ministra Finansów,
• analiza zawartych błędnie transakcji, tj. bez zlecenia klienta albo niezgodnie z treścią prawidłowo złożonego zlecenia klienta, a także pozycji niezrealizowanych zleceń, na podstawie informacji dostarczanych w cyklu miesięcznym,
• sporządzanie informacji kwartalnej w formie rankingu Uczestników na podstawie danych statystycznych z systemu KDPW dotyczących poprawności wypełniania przez nich funkcji w systemie depozytowo-rozliczeniowym, danych dostarczanych przez Uczestników oraz wyników kontroli raportów dziennych, a następnie przekazywanie indywidualnych informacji z tego zakresu do poszczególnych Uczestników bezpośrednich w typach Uczestnictwa dotyczących biur maklerskich,
• sporządzanie informacji dla organu nadzoru o stwierdzonych uchybieniach w działalności Uczestnika, a jeśli uchybienia miały związek z działalnością Uczestnika na rynku regulowanym - także spółkę prowadzącą ten rynek.